安徽四創(chuàng)電子股份有限公司

獨(dú)立董事2013年度述職報(bào)告

各位董事：

2013年，作為公司獨(dú)立董事，我們按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定和要求，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司和股東尤其是社會(huì)公眾股東的利益?，F(xiàn)將獨(dú)立董事在2013年9月上任后的工作情況報(bào)告如下：

一、獨(dú)立董事的基本情況

武士國(guó)，男，中國(guó)籍，1952年6月出生，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，歷任國(guó)家計(jì)委經(jīng)濟(jì)研究所研究室主任，紹興市市長(zhǎng)助理，國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)、研究員，中國(guó)駐德國(guó)大使館經(jīng)濟(jì)處經(jīng)濟(jì)參贊、國(guó)務(wù)院振興東北辦相關(guān)產(chǎn)業(yè)組組長(zhǎng)，國(guó)家發(fā)改委東北振興司巡視員，現(xiàn)已退休。具備獨(dú)立董事資格。

劉振南，男，中國(guó)籍，1963年6月出生，中共黨員，工商管理碩士，研究員，歷任航天部第三研究院第三總體設(shè)計(jì)部技術(shù)員，航空航天部綜合計(jì)劃司規(guī)劃處主任科員、技術(shù)改造辦公室副主任，中國(guó)航天工業(yè)總公司綜合計(jì)劃部規(guī)劃處處長(zhǎng)，中國(guó)航天科工集團(tuán)公司發(fā)展計(jì)劃部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)，中國(guó)航天科工集團(tuán)二院副院長(zhǎng)、黨組成員兼長(zhǎng)峰集團(tuán)黨委書(shū)記、北京航天長(zhǎng)峰股份有限公司董事長(zhǎng)，航天信息股份有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，浙江好創(chuàng)生物科技有限責(zé)任公司總經(jīng)理，現(xiàn)任浙江好創(chuàng)生物科技有限責(zé)任公司顧問(wèn)，兼任重慶郵電大學(xué)教授。具備獨(dú)立董事資格。

二、獨(dú)立董事年度履職概況

2013年9月后我們出席了公司兩次董事會(huì)會(huì)議，充分履行獨(dú)立董事職責(zé)，在會(huì)前認(rèn)真審閱了議案資料，并對(duì)所需的議案背景資料及時(shí)向公司了解，充分利用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，對(duì)董事會(huì)議案提出了合理化建議和意見(jiàn)，為公司董事會(huì)的科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。

2、出席股東大會(huì)情況

2013年9月至2013年期末，公司尚未召開(kāi)股東大會(huì)。

3、現(xiàn)場(chǎng)考察及公司配合獨(dú)立董事工作情況

2013年，在公司編制三季報(bào)的過(guò)程中，我們認(rèn)真在現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取公司管理層對(duì)相關(guān)事項(xiàng)介紹，全面深入了解公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司董事會(huì)相關(guān)議案提出建設(shè)性意見(jiàn)和建議，充分發(fā)揮了指導(dǎo)和監(jiān)督的作用。公司管理層高度重視與我們的溝通交流，定期匯報(bào)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，為我們履職提供了完備的條件和支持。

三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況

（一）募集資金的使用情況

1、對(duì)于公司五屆一次董事會(huì)審議的《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：在確保募投項(xiàng)目建設(shè)和不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施的情況下，使用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，能有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，提高閑置募集資金使用效益，不存在變相改變募集資金投向和損害廣大中小股東利益的情況。同意公司使用1億元募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

2、對(duì)于公司五屆一次董事會(huì)審議的《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的議案》，發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：在符合國(guó)家法律法規(guī)及保障投資資金安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定。同意公司使用部分閑置募集資金選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，階段性投資于安全性較好、流動(dòng)性較高的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，在12個(gè)月內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)額度不超過(guò)人民幣1.6億元，具體時(shí)間自董事會(huì)審議通過(guò)之日起。

（二）高級(jí)管理人員提名以及薪酬情況

我們對(duì)公司董事會(huì)聘任總經(jīng)理和副總經(jīng)理事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)：同意公司董事會(huì)聘任劉克勝先生為公司總經(jīng)理，聘任劉永躍先生、陳仿杰先生、韓耀慶先生、王佐成先生、沙雪松先生為公司副總經(jīng)理，經(jīng)審閱劉克勝先生、劉永躍先生、陳仿杰先生、韓耀慶先生、王佐成先生、沙雪松先生的簡(jiǎn)歷等材料，未發(fā)現(xiàn)其有《公司法》第147 條規(guī)定不得擔(dān)任公司高管的情形，亦未有被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者且禁入尚未解除的現(xiàn)象，其任職資格符合擔(dān)任公司高管的任職條件，具備擔(dān)任公司高管所需的職業(yè)素質(zhì)，能夠勝任所聘崗位職責(zé)的要求，公司董事會(huì)對(duì)公司高管人員的提名、推薦、審議、表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

（三）公司及股東承諾履行情況

公司控股股東華東所承諾：1、截至承諾函簽署日，華東所及其他附屬企業(yè)未生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)任何與四創(chuàng)電子及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品，未單獨(dú)直接或間接經(jīng)營(yíng)任何與四創(chuàng)電子及其下屬子公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也未參與投資任何與四創(chuàng)電子及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他企業(yè)；2、華東所將不直接或間接經(jīng)營(yíng)任何與四創(chuàng)電子及其下屬子公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也不參與投資任何與四創(chuàng)電子及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他公司、企業(yè)或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體；3、如四創(chuàng)電子及其下屬子公司進(jìn)一步拓展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)范圍，華東所保證不直接或間接經(jīng)營(yíng)任何與四創(chuàng)電子及其下屬子公司經(jīng)營(yíng)拓展后的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也不參與投資任何與四創(chuàng)電子及其下屬子公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的其他公司、企業(yè)或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體；4、在華東所與四創(chuàng)電子存在關(guān)聯(lián)關(guān)系期間，承諾函為有效之承諾。

公司實(shí)際控制人中國(guó)電子科技集團(tuán)公司承諾：1、中國(guó)電科下屬各企業(yè)在產(chǎn)品定位及應(yīng)用領(lǐng)域方面均有明確區(qū)分，與四創(chuàng)電子不存在因中國(guó)電科作為同一國(guó)有資產(chǎn)出資人及控股關(guān)系而構(gòu)成的實(shí)質(zhì)性同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；2、本著充分保護(hù)四創(chuàng)電子全體股東利益的角度出發(fā)，中國(guó)電科將公允地對(duì)待各被投資企業(yè)，不會(huì)利用作為國(guó)有資產(chǎn)管理者的地位及獲得的業(yè)務(wù)信息，作出不利于四創(chuàng)電子而有利于其他企業(yè)的安排或決定；3、若因中國(guó)電科直接干預(yù)有關(guān)企業(yè)的具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而導(dǎo)致同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，并致使四創(chuàng)電子遭受損失的，中國(guó)電科將承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

（四）信息披露的執(zhí)行情況

公司始終重視提升信息披露管理水平、保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。公司堅(jiān)持及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的對(duì)外披露信息，未發(fā)生違反規(guī)定的事項(xiàng)。

（五）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

2013年度，公司依據(jù)內(nèi)控體系建設(shè)工作指導(dǎo)意見(jiàn)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體方案作為指導(dǎo)內(nèi)部控制工作深入開(kāi)展的總體性文件，并穩(wěn)步推進(jìn)各項(xiàng)工作。公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)部門(mén)按照公司內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)上述事項(xiàng)在報(bào)告期內(nèi)的運(yùn)行情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、子公司均對(duì)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行了整改，并進(jìn)行了制度完善，經(jīng)公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部監(jiān)督檢查，整改均達(dá)到預(yù)期效果。報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。

（六）董事會(huì)以及下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作情況

2013年度，公司董事會(huì)及其下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì)積極開(kāi)展工作，認(rèn)真履行職責(zé)，其中，公司董事會(huì)全年召開(kāi)了八次會(huì)議，審議通過(guò)了公司2012年年度報(bào)告等關(guān)系公司發(fā)展的重大事項(xiàng)，促進(jìn)了公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利開(kāi)展；董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主要開(kāi)展的工作有公司2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告審議、年報(bào)編制監(jiān)督、2013年度審計(jì)機(jī)構(gòu)聘任建議等；董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審閱了公司績(jī)效考核和工資獎(jiǎng)勵(lì)及福利發(fā)放情況；董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)公司相關(guān)高管人員的聘任進(jìn)行了審核；董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了較為系統(tǒng)的規(guī)劃研究，并對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)施提出了合理化建議。

四、總體評(píng)價(jià)和建議

2013年度，公司規(guī)范運(yùn)作，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)穩(wěn)步推進(jìn)，內(nèi)控制度體系完善，財(cái)務(wù)運(yùn)行穩(wěn)健、健康，關(guān)聯(lián)交易公平公開(kāi)，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。作為公司獨(dú)立董事，我們本著誠(chéng)信原則，勤勉盡責(zé)，在工作中保持了獨(dú)立性，為保證公司規(guī)范運(yùn)作、健全法人治理結(jié)構(gòu)等方面起到了應(yīng)有的作用。

在公司未來(lái)的發(fā)展過(guò)程中，我們?nèi)詫⒈M職盡責(zé)，按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)擔(dān)負(fù)起作為公司獨(dú)立董事應(yīng)有的重任和作用，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，加強(qiáng)同公司董事會(huì)各成員、監(jiān)事會(huì)、管理層之間的溝通與合作，以確保公司董事會(huì)客觀公正、獨(dú)立運(yùn)作，提高公司董事會(huì)的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，為公司董事會(huì)決策提供參考依據(jù)，為進(jìn)一步提高公司決策水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)做出努力，切實(shí)維護(hù)公司整體利益，確保公司全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受侵害。

武士國(guó)

劉振南

安徽四創(chuàng)電子股份有限公司

2014年4月23日